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    關于加強依托單位管理做好2020年度國家自然科學基金資助管理工作的通知

    日期 2020-01-20   來源:   作者:  【 】   【打印】   【關閉

    國科金發計〔2020〕4號

    各依托單位:

      國家自然科學基金委員會(以下簡稱自然科學基金委)為貫徹落實《國務院關于全面加強基礎科學研究的若干意見》《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》等文件精神,不斷推進國家自然科學基金(以下簡稱科學基金)深化改革,更好地發揮依托單位在科學基金工作中的作用,共同做好2020年度科學基金資助管理工作,現就有關事項通知如下:

      一、精準解讀《指南》要求,切實提高項目申請質量

      依托單位應嚴格按照《國家自然科學基金條例》、《2020年度國家自然科學基金項目指南》(以下簡稱《指南》)、《國家自然科學基金依托單位基金工作管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、《關于2020年度國家自然科學基金項目申請與結題等有關事項的通告》、相關類型項目管理辦法,以及《國家自然科學基金資助項目資金管理辦法》、《國家自然科學基金項目預算表編制說明》等文件要求,認真組織本單位2020年度科學基金項目申請工作。

      依托單位要將提高項目申請質量作為重要任務,嚴把項目申請質量關,避免通過下指標、發獎勵等方式盲目增加申請數量。同時,要負責對申請人的申請資格、申請材料的真實性、完整性和合規性進行認真審核。

      2020年,自然科學基金委對科學基金項目限項申請要求進行了調整。依托單位應及時向申請人精準解讀和傳達《指南》中“限項申請規定”的有關要求,使廣大申請人充分理解和準確把握。

      二、精心組織人才類項目申請,避免人才類項目異化使用

      為貫徹落實中央人才工作協調小組關于人才計劃“優化整合”的相關要求,2020年自然科學基金委將加強國家杰出青年科學基金項目和優秀青年科學基金項目與國家其他人才計劃的統籌銜接,避免重復資助。有關申請規定詳見《指南》“優秀青年科學基金項目”和“國家杰出青年科學基金項目”部分。

      依托單位應引導人才類項目申請人準確理解并嚴格執行相關要求,包括國家杰出青年科學基金項目和優秀青年科學基金項目在內的同層次人才計劃項目在支持期內只能獲得1項;申請人不得同時申請2項或2項以上同層次人才計劃項目;不得逆層次申請等。

      2018年6月,自然科學基金委發布《關于避免人才項目異化使用的公開信》,強調科學基金人才類項目都屬于研究項目,不是榮譽稱號,社會各界應正確看待。在此,自然科學基金委再次呼吁廣大依托單位堅持憑能力、實績、貢獻評價人才,不將科研人員是否獲得國家杰出青年科學基金、優秀青年科學基金等人才類項目與薪酬待遇掛鉤,不將其作為人才評價、引進的主要標準,創造寬松環境,鼓勵人才類項目獲資助者潛心研究、攻堅克難,為營造健康有序的學術生態和學風做出實質性貢獻。

      三、不斷強化項目實施過程監督,規范研究成果管理

      依托單位要按照《管理辦法》要求,切實做好科學基金資助項目的過程監督和管理。一是建立和完善科學基金管理相關的項目、財務、人事、審計、資產、檔案和項目原始記錄等制度;二是跟蹤科學基金資助項目實施,確保項目研究隊伍的穩定,定期開展對項目執行情況、經費使用情況、項目原始記錄等的自查自糾;三是嚴格監督科學基金資助資金的使用,避免套取、截留或挪用資助資金等違規違法行為的發生。

      依托單位應按照《國家自然科學基金資助項目研究成果管理辦法》規范成果管理工作。一是加強成果標注管理,依托單位應督促并檢查上報成果的標注情況,科學基金資助項目取得的成果應標注科學基金資助并標明資助編號,非項目負責人本人和參與者所取得的研究成果以及與受資助項目無關的內容不得標注為科學基金資助;二是做好科學數據的管理工作,建立健全本單位科學數據相關管理制度,按照有關規定做好科學數據保密和安全管理工作,同時建立科學數據管理系統,積極開展科學數據共享服務;三是積極配合自然科學基金委開展年度預算績效評價工作,積極開展本單位科學基金資助績效自評估工作。

      四、按時提交項目管理報告,完善內部管理制度

      依托單位應按照《管理辦法》的要求,在規定期限內提交項目申請材料、資助項目計劃書、資助項目進展報告、資助項目結題/成果報告以及年度科學基金資助項目管理報告(以下簡稱管理報告)等材料。自2020年起,未在規定期限內提交管理報告的依托單位,將不予開放下年度的科學基金項目申報;如連續3年未遞交管理報告,自然科學基金委將按照《管理辦法》給予通報批評,3—5年不得作為依托單位。

      依托單位應規范內部管理,加強制度建設,保障科學基金管理崗位和人員的穩定,做好管理人員變動時的工作銜接。依托單位科學基金管理人員應按要求參加自然科學基金委組織的法律法規、政策措施、業務知識或者管理經驗等內容的培訓,熟悉科學基金管理流程,按照相關規定做好科學基金項目實施與管理工作。

      五、持續規范項目資金管理,提高資助績效

      依托單位應切實履行項目資金管理的主體責任,按照“放管服”改革精神,賦予科研人員更大的經費自主權。應結合本單位實際,抓緊制定和完善項目預算調整、間接費用使用、勞務費分配、結余資金使用等內部管理規定;加強預、決算審核把關,規范支出行為,完善內部控制和監督機制,強化資金使用績效評價,保障資金使用安全規范有效。

      對于成本補償式項目,依托單位應規范項目中期檢查與結題審計。中期檢查應及時完整提供相關財務資料;資助期滿后應及時清理賬目,進行資產登記,選擇具備資質的第三方機構完成項目結題審計,作為申請財務驗收的依據。

      國家杰出青年科學基金項目試點經費使用“包干制”,項目經費不再分為直接費用和間接費用。項目申請人提交申請書和項目負責人提交計劃書時,均無需編制預算。項目負責人在規定范圍內自主決定經費使用。實行項目負責人承諾制,項目決算在單位內部公開,接受監督檢查。

      六、不斷加強科研誠信建設,凈化科研生態

      2020年,自然科學基金委將啟動實施科學基金學風建設行動計劃,構建“教育、引導、規范、監督、懲戒”一體化的科研誠信建設體系,進一步引導和規范參與科學基金活動的“四方主體”,即申請人和主要參與者、評審專家、依托單位和合作研究單位、自然科學基金委工作人員開展負責任的科研、評審和管理工作。

      依托單位與合作研究單位要按照科學基金學風建設行動計劃的要求,從“教育、引導、規范、監督、懲戒”五個方面構建本單位科研誠信建設體系。各單位要進一步加強對申請材料審核把關,杜絕夸大不實、弄虛作假等行為;加強對項目申請人和參與者信息的審核,包括人員的單位、職稱、學歷、學位、年齡等和填入申請書各類科研成果的署名信息等,嚴禁偽造或提供虛假信息,嚴禁列入申請書的各類科研成果出現署名標注不當問題;加強對本單位人員的管理,防止項目評審過程中出現請托、打招呼、圍會和違規打探項目評審信息等行為。

      依托單位應建立健全科研倫理和科技安全管理制度,加強倫理審查機制和過程監管;強化宣傳教育和培訓工作,提高科研人員在科研倫理、科技安全等方面的責任觀和法律意識。督促申請人和參與者嚴格遵循科學界公認的學術道德、科研倫理和行為規范,如有涉及人的研究應按照國家和部門(行業)等要求提請倫理審查。

      依托單位應全面落實《國家自然科學基金委員會關于進一步加強依托單位科學基金管理工作的若干意見》的要求,不斷加強和規范依托單位的科學基金管理,強化法人主體責任意識,切實履行好項目申請、組織實施、驗收結題、資金使用、成果管理和誠信建設等方面的職責。

      自然科學基金委將以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引,深入貫徹黨的十九屆四中全會精神,全面推進科學基金改革部署,加強對依托單位的統一指導和統籌協調,與依托單位一道共同為全面加強我國基礎研究,大幅提升原始創新能力,構建理念先進、制度規范、公正高效的新時代科學基金治理體系作出更大的貢獻。

       

    國家自然科學基金委員會

    2020年1月19日




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